證券簡(jiǎn)稱(chēng)：杭州高新 證券代碼：300478
杭州高新橡塑材料股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）
2023年12月
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃草案不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。本公司所有激勵(lì)對(duì)象承諾，公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或權(quán)益歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。
特別提示
一、本激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《杭州高新橡塑材料股份有限公司章程》制定。
二、本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)工具為限制性股票（第一類(lèi)限制性股票）。股票來(lái)源為杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“杭州高新”、“公司”、“本公司” 或“上市公司”）向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票。
三、本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的股票權(quán)益數(shù)量為 501萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額12667.3萬(wàn)股的3.96%。其中首次授予421萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額12667.3萬(wàn)股的3.32%；預(yù)留授予80萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額12667.3萬(wàn)股的0.63%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的 20.00%。本計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票，累計(jì)不超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的1.00%。
四、本計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予）為6.08元/股。在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記前，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予價(jià)格將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃做相應(yīng)的調(diào)整。
五、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為 7人，包括公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司（含控股子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。本期激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，指本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定，但在本激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期間納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確定。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
六、本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票將按約定比例分次解除限售，每次權(quán)益解除限售以滿(mǎn)足相應(yīng)的解除限售條件為前提條件。
七、本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在授予日起滿(mǎn) 12 個(gè)月后，分2期解除限售，每期解除限售的比例分別為 50%。本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度（包含預(yù)留）為2024年-2025年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售 解除限售安排 解除限售比例
限制性股票第一個(gè)解除限售期 以公司2023年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)， 2024年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于50%。 50%
限制性股票第二個(gè)解除限售期 以公司2024年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為基數(shù)，2025年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)增增長(zhǎng)率不低于50%。 50%
注：1、上述“凈利潤(rùn)”是指經(jīng)審計(jì)的公司合并報(bào)表口徑的數(shù)據(jù)。
2、在計(jì)算本激勵(lì)計(jì)劃凈利潤(rùn)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)是否達(dá)標(biāo)時(shí)，剔除本次及其他股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃（如有）在對(duì)應(yīng)考核年度所產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用的影響。
3、上述業(yè)績(jī)考核不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承諾。
風(fēng)險(xiǎn)特別提示：本次激勵(lì)計(jì)劃所設(shè)定的業(yè)績(jī)指標(biāo)具有一定的可實(shí)現(xiàn)性，但未來(lái)由于受到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化、行業(yè)景氣度的波動(dòng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇等原因的影響，公司也可能存在業(yè)績(jī)無(wú)法達(dá)成的風(fēng)險(xiǎn)，提醒廣大投資者注意。
八、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下列情形：
（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（三）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（四）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
九、參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事。激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》第 8.4.2 條的規(guī)定，不存在不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：
（一）最近十二個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（二）最近十二個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（三）最近十二個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（四）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（五）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
十、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
十一、本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
十二、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象承諾：若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或權(quán)益解除限售安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。
十三、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。
十四、自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起 60 日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件是否成就進(jìn)行審議，公司獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見(jiàn)；律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件是否成就出具法律意見(jiàn)書(shū)。公司董事會(huì)對(duì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并完成公告等相關(guān)程序。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在 60 日。公司應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)明確預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象；超過(guò)12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留部分對(duì)應(yīng)的限制性股票失效。
十五、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件的要求。
目 錄
聲 明 ................................................................................................................................................ 2
特別提示 .......................................................................................................................................... 3
目 錄 ................................................................................................................................................ 6
第一章 釋義 ..................................................................................................................................... 7
第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的.............................................................................................................. 8
第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)...................................................................................................... 9
第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 ............................................................................................ 10
第五章 本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)方式、股票來(lái)源及數(shù)量 ........................................................................ 13
第六章 本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)間安排........................................................................................................ 14
第七章 限制性股票的授予價(jià)格和授予價(jià)格的確定方法 ............................................................ 17
第八章 限制性股票的授予與解除限售條件 ................................................................................ 18
第九章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 ........................................................................ 22
第十章 限制性股票的會(huì)計(jì)處理.................................................................................................... 26
第十一章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理 .................................................................................. 27
第十二章 附則 ............................................................................................................................... 31
第一章 釋義
杭州高新、本公司、公司 指 杭州高新橡塑材料股份有限公司
本激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃 指 杭州高新橡塑材料股份有限公司2023年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
限制性股票、第一類(lèi)限制性股票 指 激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的條件，獲得的轉(zhuǎn)讓等部分權(quán)利受到限制的本公司股票
激勵(lì)對(duì)象 指 按照本計(jì)劃規(guī)定獲得限制性股票的公司（含控股子公司）董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員
授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期，授予日必須為交易日
授予價(jià)格 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象獲得公司股份的價(jià)格
限售期 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)的期間
解除限售期 指 本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件成就后，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期間
解除限售條件 指 根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象所獲限制性股票解除限售所必需滿(mǎn)足的條件
有效期 指 自限制性股票授予之日起到激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)完畢之日止
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《自律監(jiān)管指南》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)—業(yè)務(wù)辦理》
《公司章程》 指 《杭州高新橡塑材料股份有限公司章程》
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
深交所 指 深圳證券交易所
登記結(jié)算公司 指 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
元、萬(wàn)元 指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元
第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的
為了激活公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活力，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的積極性，進(jìn)一步建立、健全公司經(jīng)營(yíng)機(jī)制，完善目標(biāo)考核制度，有效地將股東利益、公司利益和員工利益結(jié)合在一起，促進(jìn)各方為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)奮進(jìn)。在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本計(jì)劃。
第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)
一、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。
二、董事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本激勵(lì)計(jì)劃，審議通過(guò)后，報(bào)公司股東大會(huì)審批，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。
三、監(jiān)事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單。監(jiān)事會(huì)對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，并就本計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。
四、獨(dú)立董事負(fù)責(zé)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。
公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之前或之后對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。
公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見(jiàn)。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在解除限售前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象解除限售條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。
第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
（二）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為公司（含子公司）董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他核心人員。
上述人員屬于公司業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵人員，具有較大影響力和不可替代性；或者屬于在公司戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)中起到關(guān)鍵作用、具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)或較大影響力的人員。
所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司或控股子公司任職并已與公司或控股子公司簽署了勞動(dòng)合同或聘任合同。
（三）激勵(lì)對(duì)象的確定原則
1、激勵(lì)對(duì)象原則上限于在職的公司（含控股子公司）董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有重要作用的人員；
2、公司監(jiān)事、獨(dú)立董事不得參加本計(jì)劃；
3、根據(jù)《管理辦法》規(guī)定下述人員不得參與本計(jì)劃：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)情形的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
二、預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象確定的原則
預(yù)留限制性股票將在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后起12個(gè)月內(nèi)一次性授予。預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提名，經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)后，律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息，且完成其他法定程序后按本激勵(lì)計(jì)劃的約定進(jìn)行授予。預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象可為：公司（含控股子公司）董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員，具體包括以下情況：
（一）本次激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)新進(jìn)入公司（含控股子公司）的并符合激勵(lì)對(duì)象條件的員工；
（二）在本計(jì)劃審議批準(zhǔn)時(shí)尚不符合公司（含控股子公司）激勵(lì)對(duì)象條件而此后符合公司激勵(lì)對(duì)象條件的員工；
（三）原有激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)職務(wù)變更和升遷的情況時(shí)，部分預(yù)留限制性股票可用于對(duì)原有激勵(lì)對(duì)象的追加授予；
（四）其他做出突出貢獻(xiàn)的員工。
三、首次授予激勵(lì)對(duì)象的范圍
本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)7人，占公司員工總?cè)藬?shù)（截至2023年12月28日公司員工總數(shù)為166人的4.22%，包括：
（一）公司（含子公司）董事、高級(jí)管理人員；
（二）公司（含子公司）核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；
（三）董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。
以上激勵(lì)對(duì)象中，董事和高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司股東大會(huì)選舉或董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的考核期內(nèi)與公司或其子公司存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。
四、首次授予激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)
（一）公司將在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。
（二）公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。
（三）公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前 5 日披露公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。
五、激勵(lì)對(duì)象的人員名單及分配情況
姓名 職務(wù) 獲授的限制性股票數(shù)量（萬(wàn)股) 獲授限制性股票占授予總量的比例 獲授限制性股票占當(dāng)前總股本比例
一、董事、高級(jí)管理人員
陳亞洲 總經(jīng)理 125 24.95% 0.99%
王春江 董事會(huì)秘書(shū) 100 19.96% 0.79%
倪云康 副總經(jīng)理 70 13.97% 0.55%
小 計(jì) 295 58.88% 2.33%
二、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）及骨干人員（4人） 126 25.15% 0.99%
首次授權(quán)合計(jì)數(shù)量 421 84.03% 3.32%
三、預(yù)留數(shù)量 80 15.97% 0.63%
合計(jì)數(shù)量 501 100% 3.96%
（一）本計(jì)劃任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票均未超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的1%。
（二）本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均未參與兩個(gè)或以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
（三）本次激勵(lì)對(duì)象為公司股東或?yàn)楣径禄蚺c其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，相應(yīng)的股東或董事應(yīng)履行回避表決的義務(wù)。
（四）本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司的獨(dú)立董事、監(jiān)事和單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
（五）預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。
第五章 本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)方式、股票來(lái)源及數(shù)量
一、激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式及股票來(lái)源
本激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)工具為第一類(lèi)限制性股票，涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司 A 股普通股股票。
二、擬授予的限制性股票數(shù)量
本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的股票權(quán)益數(shù)量為 501萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額12667.3萬(wàn)股的3.96%。其中首次授予421萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額12667.3萬(wàn)股的3.32%；預(yù)留授予80萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額12667.3萬(wàn)股的0.63%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的 20.00%。本計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票，累計(jì)不超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的1.00%。
第六章 本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)間安排
一、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期
本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自限制性股票授予日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
二、本激勵(lì)計(jì)劃的授予日
本激勵(lì)計(jì)劃的授予日在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定。董事會(huì)須在股東大會(huì)通過(guò)后 60 日內(nèi)授出限制性股票并完成登記、公告等相關(guān)程序，若未能在 60 日內(nèi)完成上述工作，將終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60 日內(nèi)。預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留限制性股票失效。
授予日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：
（一）上市公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度 報(bào)告、半年報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算至公告前 1 日；
（二）上市公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（三）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā) 生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。
作為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的公司董事、高級(jí)管理人員在限制性股票授予前6個(gè)月內(nèi)如發(fā)生減持公司股份行為的，根據(jù)《證券法》關(guān)于短線(xiàn)交易的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自其最后一筆減持交易之日起推遲6 個(gè)月向其授予限制性股票。
三、本激勵(lì)計(jì)劃的限售期
本激勵(lì)計(jì)劃的限售期為自激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股份拆細(xì)、配股而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)摰裙煞莸慕獬奘燮谂c限制性股票解除限售期相同。
公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅時(shí)，激勵(lì)對(duì)象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個(gè)人所得稅后由激勵(lì)對(duì)象享有，原則上由公司代為收取，待該部分限制性股票解除限售時(shí)返還激勵(lì)對(duì)象；若該部分限制性股票未能解除限售，對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金分紅由公司收回，并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理。
四、本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售安排
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票將分 2次解除限售，解除限售及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售權(quán)益數(shù)量占授予權(quán)益總量的比例
限制性股票第一個(gè)解除限售期 自授予登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%
限制性股票第二個(gè)解除限售期 自授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%
在上述約定期間內(nèi)未達(dá)到解除限售條件的限制性股票，不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)注銷(xiāo)。
在滿(mǎn)足限制性股票解除限售條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿(mǎn)足解除限售條件的限制性股票解除限售事宜。
五、本激勵(lì)計(jì)劃的禁售期
禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象所獲授限制性股票解鎖后進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：
（一）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
（二）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后 6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后 6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
（三）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人原持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
第七章 限制性股票的授予價(jià)格和授予價(jià)格的確定方法
一、授予價(jià)格
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的授予價(jià)格為6.08元/股，即滿(mǎn)足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股6.08元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司股票。
二、限制性股票授予價(jià)格的確定方法
本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
（一）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 1 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前 1 個(gè)交易日股票交易總額/前 1 個(gè)交易日股票交易總量）每股12.16元的50%，為每股6.08元；
（二）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 120 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前 120 個(gè)交易日股票交易總額/前 120 個(gè)交易日股票交易總量）每股11.26元的50%，為每股5.63元。
三、預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格的確定方法
預(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格同首次授予部分限制性股票的授予價(jià)格一致，為每股 6.08元。預(yù)留部分限制性股票在授予前須召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案，并披露授予情況。
第八章 限制性股票的授予與解除限售條件
一、限制性股票的授予條件
同時(shí)滿(mǎn)足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。
（一）公司未發(fā)生如下任一情形：
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
1、最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
二、解除限售條件
限售期內(nèi)，同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：
（一）公司未發(fā)生如下任一情形：
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
1、最近 12 個(gè)月內(nèi)年內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，本次計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對(duì)象獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（二）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。
（三）公司層面業(yè)績(jī)考核要求：
解除限售 解除限售安排 解除限售比例
限制性股票第一個(gè)解除限售期 以公司2023年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)， 2024年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于50%。 50%
限制性股票第二個(gè)解除限售期 以公司2024年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為基數(shù)，2025年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)增增長(zhǎng)率不低于50%。 50%
注：1、上述“凈利潤(rùn)”是指經(jīng)審計(jì)的公司合并報(bào)表口徑的數(shù)據(jù)。
2、在計(jì)算本激勵(lì)計(jì)劃凈利潤(rùn)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)是否達(dá)標(biāo)時(shí)，剔除本次及其他股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃（如有）在對(duì)應(yīng)考核年度所產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用的影響。
3、上述業(yè)績(jī)考核不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承諾。
預(yù)留部分限制性股票將在2024年第三季度報(bào)告披露前授出，如未在2024年第三季度報(bào)告披露前授出的，預(yù)留部分失效
公司未滿(mǎn)足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性股票不得解除限售或遞延至下一年解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息。
授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息=授予價(jià)格×（1+董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)注銷(xiāo)議案之日同期中國(guó)人民銀行定期貸款利率×董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)注銷(xiāo)議案之日距離限制性股票登記的天數(shù)÷360 天）。從限制性股票授予登記完成之日（含當(dāng)天）起計(jì)算利息到董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)注銷(xiāo)議案之日（不含當(dāng)天），不滿(mǎn)一年按照一年同期中國(guó)人民銀行定期貸款利率計(jì)算、滿(mǎn)一年不滿(mǎn)兩年按照一年同期中國(guó)人民銀行定期貸款利率計(jì)算、滿(mǎn)兩年不滿(mǎn)三年按照兩年同期中國(guó)人民銀行定期貸款利率、滿(mǎn)三年按照三年同期中國(guó)人民銀行定期貸款利率計(jì)算。本激勵(lì)計(jì)劃涉及“回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息”均按此方法計(jì)算。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
（四）個(gè)人層面績(jī)效考核要求：
在薪酬委員會(huì)的指導(dǎo)下，公司及下屬子公司將負(fù)責(zé)對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)審核公司績(jī)效考評(píng)的執(zhí)行過(guò)程和結(jié)果，并依照審核的結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)象解除限售限制性股票的比例。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售限制性股票額度=個(gè)人層面解除限售限制性股票比例×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售限制性股票額度。
激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為 A、B、C、D 共四個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象解除限售限制性股票的比例：
評(píng)價(jià)結(jié)果 A B C D
解除限售限制性股票比例 100% 100% 70% 0%
若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為 A、B、C，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例解除限售限制性股票，當(dāng)期未解除限售限制性股票部分由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為 D，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期解除限售限制性股票額度，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，除激勵(lì)對(duì)象因違法違紀(jì)給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失而被考評(píng)為“不達(dá)標(biāo)”，回購(gòu)價(jià)格按授予價(jià)格外，其他情況的回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息。
三、考核指標(biāo)設(shè)置的科學(xué)性和合理性說(shuō)明
公司限制性股票考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核和個(gè)人層面績(jī)效考核。
公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)設(shè)置了扣非凈利潤(rùn)水平增長(zhǎng)率，該指標(biāo)反映了企業(yè)盈利能力及成長(zhǎng)性，體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的最終成果，能夠樹(shù)立較好的資本市場(chǎng)形象。公司所處經(jīng)營(yíng)環(huán)境面臨諸多挑戰(zhàn)，包括行業(yè)周期、技術(shù)革新、人才競(jìng)爭(zhēng)、資本市場(chǎng)波動(dòng)等，本次激勵(lì)計(jì)劃解除限售期限有利于公司在不同周期和經(jīng)營(yíng)環(huán)境下有效地進(jìn)行人才激勵(lì)，使公司在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。在綜合考慮了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、歷史業(yè)績(jī)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況以及公司未來(lái)發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素的基礎(chǔ)上，公司為本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，能夠反映公司主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力和成長(zhǎng)預(yù)期，有利于公司持續(xù)健康發(fā)展。指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)且具有一定挑戰(zhàn)性，符合《管理辦法》對(duì)于業(yè)績(jī)考核指標(biāo)設(shè)置的相關(guān)要求，有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)調(diào)動(dòng)員工積極性。
本次激勵(lì)計(jì)劃將為公司未來(lái)持續(xù)發(fā)展經(jīng)營(yíng)和股東權(quán)益帶來(lái)正面影響，推動(dòng)激勵(lì)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，能聚焦公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略方向，穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售的條件。綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
第九章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序
一、調(diào)整方法
（一）限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格。若在本計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q＝0×（1＋n）
其中：0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
2、配股
Q＝0×1×（1＋n）/（1＋2×n）
其中：0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
3、縮股
Q＝0×n
其中：0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即 1 股公司股票縮為n 股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
4、增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量不做調(diào)整。
（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法
若在本計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
P＝0÷（1＋n）
其中：0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
2、配股
P＝0×（1＋2×n ）/[1×（1＋n）]
其中：0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
3、縮股
P＝0÷n
其中：0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
4、派息
P＝0-V
其中：0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。
5、增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。
二、調(diào)整的程序
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格的議案。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
三、限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)原則
公司按本計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的，除本計(jì)劃另有約定外，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。
（一） 回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整方法
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等影響公司股本總額或公司
股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整方法如下：
１、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
Q＝0×（1＋n）
其中：0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
２、配股
Q＝0×1×（1＋n）/（1＋2×n ）
其中：0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
３、縮股
Q＝0×n
其中：0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即 1 股公司股票縮為n 股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
（二）回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)：
P＝0/（1＋n）
其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，0為每股限制性股票授予價(jià)格；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或股票拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）。
2、縮股：
P＝0÷n
其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，0為每股限制性股票授予價(jià)格；n為每股的縮股比例（即1 股股票縮為n股股票）。
3、配股：
P＝0×（1＋2×n ）/[1×(1＋n)]
其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，0為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；1為股權(quán)登記日當(dāng)天收盤(pán)價(jià)；2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）。
4、派息：
P＝0-V
其中：0為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。
（三）回購(gòu)數(shù)量、價(jià)格的調(diào)整程序
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購(gòu)數(shù)量、價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整后，應(yīng)及時(shí)公告。因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購(gòu)數(shù)量、價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
（四）回購(gòu)注銷(xiāo)的程序
公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)審議回購(gòu)方案，并依法將回購(gòu)方案提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就回購(gòu)方案是否符合法律、行政法規(guī)、《管理辦法》的規(guī)定和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。隨后，應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)回購(gòu)該等限制性股票，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。公司應(yīng)將回購(gòu)款項(xiàng)支付給激勵(lì)對(duì)象并于登記結(jié)算公司完成相應(yīng)股份的過(guò)戶(hù)手續(xù)；在過(guò)戶(hù)完成后的合理時(shí)間內(nèi)，公司應(yīng)注銷(xiāo)該部分股票。
第十章 限制性股票的會(huì)計(jì)處理
按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
一、限制性股票的公允價(jià)值及確定方法
公司依據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，每股限制性股票的單位成本=限制性股票的公允價(jià)值－授予價(jià)格，其中，限制性股票的公允價(jià)值=授予日收盤(pán)價(jià)，以此最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
二、限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響
公司按照差價(jià)原則確定限制性股票的單位成本，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按解除限售比例攤銷(xiāo)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
假設(shè)公司2024年2月末授予限制性股票，且授予的全部激勵(lì)對(duì)象均符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件和解除限售條件，則本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：
激勵(lì)總成本（萬(wàn)元） 2024年（萬(wàn)元） 2025年（萬(wàn)元） 2026年（萬(wàn)元）
2,970.93 1,733.04 990.31 123.79
注 1、上述預(yù)計(jì)結(jié)果并不代表本激勵(lì)計(jì)劃最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除與實(shí)際授予日情況有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的限制性股票數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。
2、本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在成本費(fèi)用中列支。經(jīng)初步預(yù)計(jì)，實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將對(duì)公司相關(guān)期間的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有所影響；同時(shí)，實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃能夠有效激發(fā)激勵(lì)對(duì)象的工作積極性和創(chuàng)造性，從而提高公司的經(jīng)營(yíng)效率，提升公司的內(nèi)在價(jià)值。
第十一章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理
一、公司發(fā)生異動(dòng)的處理
（一）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)：
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。
（二）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃不做變更：
1、公司控制權(quán)發(fā)生變更，但未觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；
2、公司出現(xiàn)合并、分立的情形，公司仍然存續(xù)。
（三）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或解除限售安排條件的，未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一回購(gòu)注銷(xiāo)，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票已解除限售的，應(yīng)當(dāng)返還其已獲授權(quán)益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任且因返還權(quán)益而遭受損失的，激勵(lì)對(duì)象可向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。
二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化
（一）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更
1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生正常職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下屬子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票將完全按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，已獲授但尚未解除限售的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。
2、激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任監(jiān)事或獨(dú)立董事或其他因組織調(diào)動(dòng)不能持有公司股票的職務(wù)，則已獲授的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息。
3、激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿净蚱渥庸窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授的限制性股票將不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。
（二）激勵(lì)對(duì)象離職（不含退休、喪失勞動(dòng)能力而離職、身故）
1、激勵(lì)對(duì)象辭職、因個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系或合同到期且不再續(xù)約或主動(dòng)辭職的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票將不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息。
2、激勵(lì)對(duì)象因公司裁員等原因被動(dòng)離職的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票將不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息。
（三）激勵(lì)對(duì)象退休
1、激勵(lì)對(duì)象退休后公司繼續(xù)返聘且返聘崗位仍屬激勵(lì)范圍內(nèi)的，其獲授的限制性股票可按照返聘崗位對(duì)相應(yīng)數(shù)量的權(quán)益進(jìn)行解除限售，已獲授但尚未解除限售的限制性股票可按照返聘崗位對(duì)相應(yīng)數(shù)量的權(quán)益進(jìn)行解除限售。
2、激勵(lì)對(duì)象因公司提出繼續(xù)聘用要求而激勵(lì)對(duì)象拒絕的或激勵(lì)對(duì)象因退休而離職的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息。
（四）激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力而離職
1、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其獲授的限制性股票將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入解除限售條件，已獲授但尚未解除限售的限制性股票按照本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入解除限售條件。
2、激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其獲授的限制性股票將不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息。
（五）激勵(lì)對(duì)象死亡
1、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)身故時(shí)的，其獲授的限制性股票將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，已獲授但尚未解除限售的限制性股票按照身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入解除限售條件。
2、激勵(lì)對(duì)象因其他原因身故的，其獲授的限制性股票將不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。
（六）激勵(lì)對(duì)象所在子公司發(fā)生控制權(quán)變更
激勵(lì)對(duì)象在公司控股子公司任職的，若公司失去對(duì)該子公司控制權(quán)，且激勵(lì)對(duì)象未留在公司或者公司其他控股子公司任職的，其獲授的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。
（七）激勵(lì)對(duì)象資格發(fā)生變化
激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，激勵(lì)對(duì)象獲授且已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)：
1、最近12個(gè)月內(nèi)年內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近 12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（八）其他情況
其它未說(shuō)明的情況，已獲授的限制性股票將由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。
三、公司與激對(duì)象之間相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制
公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃或雙方簽訂的《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予協(xié)議書(shū)》所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予協(xié)議書(shū)》相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、溝通解決，或通過(guò)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起 60 日內(nèi)雙方未能通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。
第十二章 附則
一、本計(jì)劃在公司股東大會(huì)審議通過(guò)后生效；
二、本計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)?/p>
三、如果本計(jì)劃與監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等存在沖突的，則以最新的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等的規(guī)定為準(zhǔn)。
杭州高新橡塑材料股份有限公司
董事會(huì)
2023年12月28日
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