本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次限售股上市流通數(shù)量為94,325,000股。
● 本次上市流通日期為2021年7月30日。
一、本次限售股上市類型
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)金華春光橡塑科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2018〕998號）核準(zhǔn)，金華春光橡塑科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“春光科技”）向社會公眾首次公開發(fā)行24,000,000股人民幣普通股（A股），并于2018年7月30日在上海證券交易所掛牌上市。公司首次公開發(fā)行前總股本為72,000,000股，首次公開發(fā)行后總股本為96,000,000股。
本次上市流通的首次公開發(fā)行限售股的鎖定期為36個(gè)月，涉及8名股東，分別為浙江春光控股有限公司（以下簡稱“春光控股”）、陳正明、金華市凱弘投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“凱弘投資”）、陳凱、陳弘旋、張春霞、袁鑫芳、金華市毅寧投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“毅寧投資”）。
截至本公告披露日，公司總股本134,400,000股，其中無限售流通股40,075,000股，有限售條件流通股94,325,000股。本次解除限售并上市流通的限售股數(shù)量為94,325,000股，占公司總股本的70.1823%，將于2021年7月30日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司于2020年5月12日召開了2019年年度股東大會，審議通過了關(guān)于《公司 2019年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》的議案，同意以公司總股本96,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5.00元（含稅），同時(shí)向全體股東每10股以資本公積轉(zhuǎn)增4股。2020年6月8日，公司完成了2019年年度利潤分配及轉(zhuǎn)增股本實(shí)施，公司總股本增加至134,400,000股。
截至本公告披露日，除上述情況外，公司未發(fā)生其他導(dǎo)致股本數(shù)量變化的事項(xiàng)。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》及《首次公開發(fā)行A股股票上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東作出的承諾如下：
（一）公司實(shí)際控制人陳正明、張春霞、陳凱、陳弘旋承諾：
（1）自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司本次發(fā)行前直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。（2）本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于本次發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)（若公司股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）。（3）公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)（如前述期間內(nèi)發(fā)行人股票發(fā)生過除權(quán)除息等事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整），本人所持有公司股票的鎖定期限自動延長6個(gè)月。（4）前述鎖定期滿后，在本人擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司股份不超過本人所直接或間接持有的股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人所直接或間接持有的公司股份。（5）本人在持有公司股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過公司在減持前3個(gè)交易日予以公告，公告中將明確減持的數(shù)量或區(qū)間、減持的執(zhí)行期限等信息。本人在持有公司股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)合計(jì)減持不超過本人所持公司股份總數(shù)的20%且減持價(jià)格不低于公司本次發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)格（若公司股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整）。（6）本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述延長鎖定期限的承諾。（7）如本人未履行上述承諾事項(xiàng)或法律強(qiáng)制性規(guī)定而減持公司股份的，本人將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉，并將違規(guī)減持公司股票所得上交公司。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。
（二）公司控股股東春光控股承諾：
（1）本公司自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司在公司本次發(fā)行前直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。（2）本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于本次發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)（若公司股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）。（3）公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)（如前述期間內(nèi)發(fā)行人股票發(fā)生過除權(quán)除息等事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整），本公司所持有公司股票的鎖定期限自動延長6個(gè)月。（4）本公司在持有公司股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過公司在減持前3個(gè)交易日予以公告，公告中將明確減持的數(shù)量或區(qū)間、減持的執(zhí)行期限等信息。本公司在持有公司股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)合計(jì)減持不超過本公司所持公司股份總額的20%且減持價(jià)格不低于公司本次發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)格（若公司股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整）。（5）如本公司未履行上述承諾事項(xiàng)或法律強(qiáng)制性規(guī)定而減持公司股份的，本公司將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉，并將違規(guī)減持公司股票所得上交公司。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。
（三）公司股東凱弘投資承諾：
（1）本企業(yè)自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)在公司本次發(fā)行前直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。（2）本企業(yè)在持有公司股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過公司在減持前3個(gè)交易日予以公告，公告中將明確減持的數(shù)量或區(qū)間、減持的執(zhí)行期限等信息。（3）本企業(yè)在持有公司股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)合計(jì)減持不超過本企業(yè)持有公司股份總數(shù)的50%且減持價(jià)格不低于公司本次發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)格（若公司股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整），減持方式包括通過證券交易所集中競價(jià)交易、大宗交易等法律法規(guī)允許的方式按照屆時(shí)的市場價(jià)格或大宗交易確定的價(jià)格進(jìn)行減持。（4）如本企業(yè)未履行上述承諾事項(xiàng)或法律強(qiáng)制性規(guī)定而減持公司股份的，本企業(yè)將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉，并將違規(guī)減持公司股票所得上交公司。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本企業(yè)將依法賠償投資者損失。
（四）公司股東袁鑫芳承諾：
（1）本人自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司本次發(fā)行前直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。（2）本人在持有公司股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過公司在減持前3個(gè)交易日予以公告，公告中將明確減持的數(shù)量或區(qū)間、減持的執(zhí)行期限等信息。（3）本人在持有公司股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)合計(jì)減持不超過公司股份總數(shù)的3%且減持價(jià)格不低于公司本次發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)格（若公司股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整），減持方式包括通過證券交易所集中競價(jià)交易、大宗交易等法律法規(guī)允許的方式按照屆時(shí)的市場價(jià)格或大宗交易確定的價(jià)格進(jìn)行減持。（4）如本人未履行上述承諾事項(xiàng)或法律強(qiáng)制性規(guī)定而減持公司股份的，本人將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉，并將違規(guī)減持公司股票所得上交公司。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。
（五）公司股東毅寧投資承諾：
（1）本企業(yè)自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)在公司本次發(fā)行前直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。（2）本企業(yè)在持有公司股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)合計(jì)減持不超過本企業(yè)持有公司股份總數(shù)的50%且減持價(jià)格不低于公司本次發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)格（若公司股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整），減持方式包括通過證券交易所集中競價(jià)交易、大宗交易等法律法規(guī)允許的方式按照屆時(shí)的市場價(jià)格或大宗交易確定的價(jià)格進(jìn)行減持。（3）如本企業(yè)未履行上述承諾事項(xiàng)或法律強(qiáng)制性規(guī)定而減持公司股份的，本企業(yè)將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉，并將違規(guī)減持公司股票所得上交公司。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本企業(yè)將依法賠償投資者損失。
截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾，不存在違反相關(guān)承諾的情況。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，中信建投證券認(rèn)為：春光科技本次限售股份解禁上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；截至本核查意見出具之日，春光科技關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。綜上，中信建投證券對春光科技本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無異議。
六、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為94,325,000股，占公司總股本的70.1823%；
2、本次限售股上市流通日期為2021年7月30日；
3、本次限售股上市流通明細(xì)清單如下：
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七、股本變動結(jié)構(gòu)表
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八、上網(wǎng)公告附件
《中信建投證券股份有限公司關(guān)于金華春光橡塑科技股份有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
金華春光橡塑科技股份有限公司董事會
13861291831